現(xiàn)貨交易資金清算暫行管理辦法

　　第一章 總 則

　　第一條 為規(guī)范上海黃金交易所（以下簡稱交易所）資金清算工作,維護(hù)交易所和會(huì)員的合法權(quán)益,確保清算系統(tǒng)安全、可靠、順利運(yùn)行，根據(jù)《上海黃金交易所交易規(guī)則》制訂本辦法。

　　第二條 本辦法適用于交易所現(xiàn)貨交易的資金清算活動(dòng)。

　　第三條 本辦法所稱資金清算是指交易所與會(huì)員、清算銀行之間的資金收付。

　　第二章 清算原則

　　第四條 交易所設(shè)立清算部負(fù)責(zé)交易資金清算及與資金清算相關(guān)的事務(wù)。

　　第五條 交易所實(shí)行"集中、凈額、直接"的資金清算原則。

　　第六條 交易所對現(xiàn)貨交易實(shí)行T+0清算速度辦理資金清算。

　　第七條 會(huì)員須在交易所指定的銀行分別開立自營和代理專用賬戶進(jìn)行資金清算，代理客戶資金應(yīng)存入代理專用賬戶。

　　第八條 交易所負(fù)責(zé)會(huì)員自營資金的清算，會(huì)員負(fù)責(zé)代理客戶的資金清算 ，交易所負(fù)責(zé)向會(huì)員提供其代理客戶資金清算明細(xì)數(shù)據(jù)。

　　第九條 會(huì)員自營和代理交易分別清算。

　　第三章 保證金管理

　　第十條 交易所對會(huì)員和代理客戶交付的保證金實(shí)行保證金賬戶專項(xiàng)管理，保證金只能用于會(huì)員交易的資金清算。

　　第十一條 交易所對會(huì)員和代理客戶交付的保證金按中國人民銀行公布的活期利率計(jì)付利息。

　　第十二條 會(huì)員因自營交易發(fā)生的費(fèi)用，交易所從其自營保證金賬戶中扣除；會(huì)員代理交易發(fā)生的費(fèi)用從其代理客戶保證金賬戶中扣除。

　　第十三條 會(huì)員自營保證金賬戶每日余額不低于一萬元人民幣；代理客戶保證金賬戶按每一客戶存入一萬元保證金。

　　第四章 清算銀行管理

　　第十四條 交易所指定若干銀行作為交易所的資金清算銀行。

　　第十五條 交易所對清算銀行實(shí)行年審制，根據(jù)其配合協(xié)調(diào)能力、業(yè)務(wù)勝任能力、會(huì)員服務(wù)滿意度等標(biāo)準(zhǔn)決定是否留用或撤換。

　　第十六條 清算銀行對會(huì)員資金實(shí)行分戶管理、�？顚Ｓ�。

　　第十七條 清算銀行根據(jù)交易所和會(huì)員的指令劃轉(zhuǎn)資金。

　　第五章 清算業(yè)務(wù)

　　第十八條 交易所對現(xiàn)貨交易實(shí)行T+0的清算速度辦理資金清算，即在交易日將資金從買方會(huì)員（自營或代理）保證金賬戶上扣除，將資金劃入賣方會(huì)員（自營或代理）的保證金賬戶,下一個(gè)營業(yè)日,再劃入賣出會(huì)員在清算行開立的（自營或代理）專用賬戶。

　　第十九條 買方會(huì)員（自營或代理）在入市交易前必須將資金全額劃入在交易所開立的相應(yīng)保證金賬戶內(nèi)；交易所在交易日的下一個(gè)營業(yè)日將資金劃入賣方會(huì)員（自營或代理）在清算銀行開立的相應(yīng)專用賬戶內(nèi)。

　　第二十條 交易成交后交易所按比例扣除交易手續(xù)費(fèi)等費(fèi)用。

　　第二十一條 會(huì)員須指定專職人員負(fù)責(zé)交易資金清算事宜。

　　第二十二條 會(huì)員必須妥善保管清算資料、憑證、賬冊，以備查詢和檢查。

　　第六章 罰 則

　　第二十三條 交易所與會(huì)員辦理資金劃付過程中發(fā)生資金逾期的，由收款方通知付款方查詢，并由責(zé)任方承擔(dān)相應(yīng)的處罰。

　　第二十四條 逾期資金按規(guī)定支付逾期利息。

　　第二十五條 對拒不履行義務(wù)的責(zé)任人交易所有權(quán)做出暫停會(huì)員交易、取消會(huì)員資格直至追究其法律責(zé)任的決定。

　　第七章 附 則

　　第二十六條 本辦法由交易所負(fù)責(zé)修訂和解釋。