中國證券監(jiān)督管理委員會

關(guān)于歷史遺留問題企業(yè)上市托管確認(rèn)有關(guān)問題的通知

(1997年7月28日　　證監(jiān)交字[1997]14號)

　　為了進(jìn)一步規(guī)范遺留問題股票上市托管確認(rèn)問題，做好最后一批歷史遺留問題

企業(yè)股票上市工作，經(jīng)研究決定，交易所對歷史遺留問題企業(yè)上市托管確認(rèn)工作應(yīng)

采取統(tǒng)一的操作程序，具體要求如下：

　　一、歷史遺留問題企業(yè)的上報材料經(jīng)證監(jiān)會審核，在證監(jiān)會發(fā)行部出具反饋意

見時，企業(yè)即可以做股票托管確認(rèn)工作。

　　二、歷史遺留問題企業(yè)需在證監(jiān)會指定的至少一種全國性報刊上發(fā)布至少三次

公告，通知持有該公司股票的投資者到上市公司所在地證券登記機構(gòu)辦理股份托管

確認(rèn)手續(xù)。公司的非流通股份也應(yīng)同時辦理托管確認(rèn)手續(xù)。

　　三、公告中需明確規(guī)定辦理股份托管確認(rèn)的期限不得少于7個工作日， 以便投

資者有足夠時間辦理有關(guān)手續(xù)。

　　四、托管確認(rèn)工作結(jié)束后，交易所的登記結(jié)算公司應(yīng)向證監(jiān)會發(fā)行部出具公司

流通股份的托管確認(rèn)率達(dá)到95％以上，非流通股份的托管確認(rèn)率達(dá)到100 ％的證明

文件，證監(jiān)會發(fā)行部收到此文后，方安排企業(yè)上發(fā)審會。

　　五、對于未托管確認(rèn)的社會公眾股，交易所必須按下列方式處理：

　　(1)滬、 深登記結(jié)算公司和當(dāng)?shù)氐怯浗Y(jié)算公司同時對未托管確認(rèn)的股份設(shè)立總

帳和股東的明細(xì)帳，開專戶統(tǒng)一管理，該帳戶的股份暫不通流；

　　(2)投資者前來辦理股票托管確認(rèn)手續(xù)時，到上交所上市的企業(yè)， 當(dāng)?shù)氐怯洐C

構(gòu)需驗主投資者的身份證、股權(quán)證和股東帳戶卡，驗收合格后，上海證券中央登記

結(jié)算公司將該股份從專戶劃出，轉(zhuǎn)入流通。到深交所上市的企業(yè)，當(dāng)?shù)氐怯洐C構(gòu)需

為未托管確認(rèn)的股東進(jìn)行電腦配號，產(chǎn)生對應(yīng)的證券帳戶卡號碼，投資者前來辦理

股票托管確認(rèn)手續(xù)時，當(dāng)?shù)氐怯洐C構(gòu)需驗證投資者的身份證、股權(quán)證原件并收回股

權(quán)證，為投資者補辦開戶手續(xù)并引導(dǎo)投資者到指定的證券商處辦理手，使該部分股

份進(jìn)入流通。

　　六、當(dāng)?shù)氐怯洐C構(gòu)在辦理歷史遺留問題企業(yè)股票的全部集中托管和托管確認(rèn)手

續(xù)時，應(yīng)只收一次費用，不得進(jìn)行重復(fù)收費。