證券經(jīng)紀業(yè)務主要包括哪些方面
證券公司可以經(jīng)營下列部分或者全部業(yè)務:證券經(jīng)紀,證券投資咨詢,證券經(jīng)紀業(yè)務與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務顧問,證券承銷與保薦,證券自營,證券資產(chǎn)管理及其他證券業(yè)務。另外,經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準,證券公司可以為客戶買賣證券提供融資融券服務及其他業(yè)務。
證券經(jīng)紀業(yè)務是指證券公司接受客戶委托代理客戶買賣有價證券的業(yè)務。在證券經(jīng)紀業(yè)務中,證券公司只收取一定比例的傭金作為業(yè)務收入。證券經(jīng)紀業(yè)務分為柜臺代理買賣證券業(yè)務和通過證券交易所代理買賣證券業(yè)務。在證券經(jīng)紀業(yè)務中,經(jīng)紀委托關(guān)系的建立表現(xiàn)為開戶和委托兩個環(huán)節(jié)。證券經(jīng)紀業(yè)務按照相關(guān)法規(guī)的規(guī)定,投資者應首先在登記結(jié)算公司或者其代理點開立證券賬戶;其次,投資者與證券公司簽署《風險揭示書》、《客戶須知》,簽訂《證券交易委托代理協(xié)議》,開立客戶交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議中的資金臺賬等。根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第三十八條,證券公司從事證券經(jīng)紀業(yè)務,可以委托證券公司以外的人員作為證券經(jīng)紀人,代理其進行客戶招攬、客戶服務等活動。證券經(jīng)紀人應當具有證券從業(yè)資格。證券經(jīng)紀業(yè)務證券經(jīng)紀人應當在證券公司的授權(quán)范圍內(nèi)從事業(yè)務,并應當向客戶出示證券經(jīng)紀人證書。
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- 從事證券經(jīng)紀業(yè)務的條件,從事證券經(jīng)紀業(yè)務。境內(nèi)證券經(jīng)營機構(gòu)申請從事外資股經(jīng)紀業(yè)務,應當具備的條件境內(nèi)證券經(jīng)營機構(gòu)申請從事外資股經(jīng)紀業(yè)務,應當具備下列條件:(一)證券公司具有不少于5,00()萬元人民幣的凈資產(chǎn),信托投資公司具有不少于5,000萬元人民幣的證券營運資金;......
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- 證券經(jīng)紀業(yè)務,證券經(jīng)紀業(yè)的類型。證券公司從事證券經(jīng)紀業(yè)務,應當在依法設立的營業(yè)場所公開接受委托。證券公司及其從業(yè)人員私下接受投資者的委托,有可能導致不規(guī)范的行為,譬如額外收取費用、逃避監(jiān)管機構(gòu)......
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